FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG

Thema Compliance FAQ zu Mi FID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. Wp HGGeschäftszeichen WA 31-Wp 2002-2018 Datum:04.05.2018 FAQ zu Mi FID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. Wp HGAuf dieser Seite:Telefonische Aufzeichnungspflichten1. Frage: Kann der Pflicht zur Herausgabe der telefonischen Aufzeichnung eines Kundengesprächs dadurch nachgekommen werden, dass dem Kunden eine schriftliche Darstellung des Telefongesprächs in Papierform ausgehändigt wird?2. Frage: Ist die Nutzung eines sog. „Start-Knopfes“, eines „Stopp-Knopfes“ oder eines „Pause-Knopfes“ zulässig?3. Frage: Ist die Kundenexploration aufzeichnungspflichtig?Telefonische Aufzeichnungspflichten 1. Frage:Kann der Pflicht zur Herausgabe der telefonischen Aufzeichnung eines Kundengesprächs dadurch nachgekommen werden, dass dem Kunden eine schriftliche Darstellung des Telefongesprächs in Papierform ausgehändigt wird?Antwort: Nach § 83 Abs. 7 Wp HG kann der Kunde vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen verlangen, dass ihm die aufgezeichneten Inhalte der Telefongespräche und der elektronischen Kommunikation nach Abs. 3 Satz 1, und die im Rahmen eines persönlichen Gespräches erstellte Dokumentation nach Abs. 6 Satz 1, oder eine Kopie zur Verfügung gestellt werden.Gesetzessystematisch wird also zwischen der telefonischen/elektronischen und der persönlichen Kommunikation gerade im Hinblick auf die Dokumentationsart unterschieden. Gleiches gilt auch für Kopien dieser Aufzeichnungen. Die Abschrift einer...