Übersicht über die wichtigsten Anzeige- und Meldevorschriften für Finanzdienstleistungsinstitute

Übersicht über die wichtigsten Anzeige- und Meldevorschriften für Finanzdienstleistungsinstitute Hinweise: - Einteilung der Finanzdienstleistungsinstitute (FDI): Mit Einführung des WpIG sind die FDI-Gruppen I, II, IIIc, IIIa und IIIb entfallen Gruppe IIk: Kryptoverwahrer und Kryptowertpapierregisterführer (§1 Abs. 1a Satz 2 Nrn. 6 und 8 KWG) Gruppe IV: Drittstaateneinlagenvermittler und Sortenhändler (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nrn. 5 und 7 KWG) Gruppe V: Factoring, Finanzierungsleasing (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nrn. 9 und 10 KWG) - - Elektronische Einreichungsmöglichkeiten sind zu nutzen - - Fehlanzeigen sind grundsätzlich nicht erforderlich. I. Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV) KWG Inhalt Form Einreichung bei BaFin / HV * Fina RisikoV Formlos Vordruck Unverz. Monatl. Viertelj. Jährlich IIk IV V Anzahl der Meldungen Anwendung auf FDI der Gruppen § 5 § 25 (1,2) Meldungen auf Einzelbasis: Vermögensstatus, Gewinn- und Verlustrechnung STFDI,GVFDI 0/1 x § 7 § 25 (1,2) Institute mit Erlaubnis für die Drittstaateneinlagenvermittlung und das Sortengeschäft - ergänzende Informationen x 0/1 x x § 6 § 25 (1,2) Meldungen auf zusammengefasster Basis: Gruppe mit mind. einem CRR-Kreditinstitut QGV,QSA 0/1 x § 6 § 25 (1,2) Meldungen auf zusammengefasster Basis: Gruppe ohne ein CRR-Kreditinstitut QGV,QV 1, * BaFin: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, HV: Hauptverwaltung der Deutschen...