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Rundschreiben 05/2018 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten – MaComp) Fassung vom 19.04.2018, geändert am 15.07.2021 Geschäftszeichen WA 31-Wp 2002-2020/0100 AT: Allgemeine Anforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen 7 AT 1 Vorbemerkung 7 AT 2 Quellen 8 AT 2.1 Internationale/europäische Quellen und Auslegungen 8 AT 2.2 Nationale Rechtsquellen 9 AT 3 Anwendungsbereich 9 AT 3.1 Anwenderkreis 9 AT 3.2 Proportionalitätsgrundsatz 10 AT 4 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung 10 AT 5 Zusammenarbeit mehrerer Wertpapierdienstleistungsunternehmen 10 AT 6 Allgemeine Anforderungen an Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 80 Abs. 1 WpHG 11 AT 6.1 Aufbau- und Ablauforganisation des Wertpapierdienstleistungsunternehmens 11 AT 6.2 Mittel und Verfahren des Wertpapierdienstleistungsunternehmens 11 AT 7 Verhältnis §§ 63 ff. WpHG zu §§ 25a, 25e KWG 14 BaFin – Rundschreiben 05/2018 (WA) – Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten – MaComp) Seite 1 von 139 AT 8 Aufzeichnungspflichten 14 AT 9 Anforderung an das Outsourcing nach Art. 32 DV 14 BT 1 Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion nach § 80 Abs. 1 WpHG, Art. 22 DV und 26 Abs. 7 DV 15 BT 1.1 Stellung der Compliance-Funktion 15 BT 1.2 Aufgaben der Compliance-Funktion 16 BT 1.2.1 Überwachungsaufgaben der...