Leitlinien zur internen Governance (EBA/GL/2021/05)02.07.2021 | 480 KB, PDF

EBA/GL/2021/05 2. Juli 2021 Leitlinien zur internen Governance 1. Einhaltung und Meldepflichten Status dieser Leitlinien 1. Diese Leitlinien werden gemäß Artikel 16 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 1 herausgegeben. Gemäß Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 müssen die zuständigen Behörden und Finanzinstitute, einschließlich Institute, alle erforderlichen Anstrengungen unternehmen, um diesen Leitlinien nachzukommen. 2. Leitlinien legen fest, was nach Ansicht der EBA angemessene Aufsichtspraktiken innerhalb des Europäischen Finanzaufsichtssystems sind oder wie das Unionsrecht in einem bestimmten Bereich anzuwenden ist. Die zuständige Behörde im Sinne von Artikel 4 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 sollte die für sie geltenden Leitlinien in geeigneter Weise in ihre Aufsichtspraktiken integrieren (z. B. durch Änderung ihres Rechtsrahmens oder ihrer Aufsichtsverfahren), und zwar einschließlich der Leitlinien, die in erster Linie an Institute gerichtet sind. Meldepflichten 3. Nach Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 muss die zuständige Behörde der EBA bis zum (05.12.2021) mitteilen, ob sie diesen Leitlinien nachkommt oder nachzukommen beabsichtigt, oder die Gründe nennen, warum sie dies nicht tut. Geht innerhalb der genannten Frist keine Meldung ein, geht die EBA davon aus, dass die zuständige Behörde den Anforderungen nicht nachkommt. Die Mitteilungen sind unter Verwendung des auf der Website der EBA abrufbaren...